是
否
A、风险管理部门
B、内控合规部门
C、前台业务部门
D、审计部门
A、整改效果确认
B、原因分析
C、风险评估
D、制定纠正预防措施
E、发现不符合
A、纠正
B、预防措施
C、纠正措施
A、《纠正措施控制程序》
B、《不符合工作的控制程序》
C、《内部审核程序》
D、《合规性评价程序》