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[多选]

制度制定要覆盖业务操作各个环节，明确()的操作标准，适应外部监管政策和机构()发展的要求，具有切实可操作性。

A、制度

B、统一

C、业务

D、合规

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第1题

做好集中进货管理，一定要制度先行，通过制度规范进货各个环节，约束业务人员进货行为，营造良好的交易秩序（）

是

否

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第2题

对于现金业务流转的各个环节必须建立起相应的交接确认制度（）

是

否

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第3题

各发卡单位在受理借记卡业务的各个环节，要建立健全登记制度，做到（)

A、准确及时

B、记载清晰

C、签章齐全

D、责任分明

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第4题

SMART原则指目标制定要明确、可衡量、可实现、有关联、有时间限定（）

是

否

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第5题

综合柜员制是指在面向客户、面向交易的思想指导下，在具备严密的监控条件下，打破原有的业务分工界限，根据业务核算制度和操作规程，由柜员独立完成各项业务操作并承担相应责任的劳动组织形式。同时通过限制操作人员的操作权限、主管人员严格进行授权的方式实施业务控制（）

是

否

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第6题

支行制定岗责的时候，要将各项工作流程都分配好，落实在岗责里，并向员工传达、明确；员工要注意签订岗责前一定要仔细阅读（）

是

否

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第7题

借鉴国际先进银行贷款业务的通行做法，从加强贷款全流程管理的思路出发，可将贷款过程管理中的各个环节进行分解，按照()的原则将各环节职责落实到具体的部门和岗位，并建立明确的问责机制。

A、有效制衡

B、有效控制

C、有效治理

D、有效实施

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第8题

下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是()。

A、业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明

B、内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容

C、基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等

D、部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

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第9题

下列关于标准成本制度的表述中，不正确的是（）。

A、标准成本制度的关键是标准成本的制定

B、标准成本是成本决策的依据

C、标准成本的制定要遵循科学性、客观性、正常性和稳定性

D、标准成本制度是一种成本控制制度

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第10题

以下关于取款、销户交易风险描述正确的有（)。

A、大额支取须认真核对客户开户时实名证件，如代办还需核对代理人证件

B、取款的业务操作处理中必须严格遵守“先付款后记账”原则

C、坚持大额复核制度，付款必须双人复核

D、网络异常时，出现重发交易，根据系统提示，无明确的可付款

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第11题

有效的内部控制要求采购与付款业务的各个环节要经过适当的授权批准，下列授权审批的说法不正确的是（)。

A、企业内部建立分级采购批准制度

B、只有经过授权的人员才能提出采购申请

C、采购申请经采购部门经理的批准

D、签发支票要经过被授权人的签字批准，保证货款是以真实金额向特定债权人及时支付

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搜题

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