下列关于基金公司投资交易流程的表述中,错误的是()
A、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B在自主权限内,基全经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B、交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝
C、基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
A、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B在自主权限内,基全经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B、交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝
C、基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
A、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B、在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C、交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝
D、基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
A、基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划
B、风险管理不仅是投资流程中最后一环,也是非常重要和关键的一环
C、投资策略的制定是投资交易的基础环节
D、基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定
A、基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B、基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C、交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D、交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
A、在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B、在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
C、基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D、对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
A、基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C、 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
A、母基金开展一级投资业务是基于对股权投资基金管理人的信任
B、母基金对非公开发行和交易的企业股权进行投资不属于母基金的二级投资业务
C、母基金的一级投资业务,属于长期投资,因此一般会获得比二级投资业务更高的收益
D、母基金的二级投资业务包括在股权投资基金募集设立完成后,对其投资组合公司进行投资
A、介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
B、提醒客户及时核对交易确认属于售中服务
C、介绍基金产品属于售中服务
D、进行相关信息披露属于售后服务
A、介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
B、提醒客户及时核对交易确认属于售中服务
C、介绍基金产品属于售中服务
D、定期提供产品净值信息属于售后服务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
A、该股份制银行是基金管理人
B、黄女士是基金持有人
C、该股份制银行是基金持有人
D、甲基金管理公司是基金托管人
E、甲基金管理公司是基金管理人