题目内容（请给出正确答案）

[单选]

关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

A、基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B、基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C、交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D、交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

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第1题

下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是()。

A、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C、交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D、基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()

A、基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C、基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D、基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第3题

关于股权投资基金所投资的公司发生解散清算和破产清算，以下表述错误的是（)

A、公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的，应当进行解散清算

B、公司解散清算的，股权投资基金作为有限责任公司股东，可以成为清算组的成员

C、通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，股权投资基金可能损失全部投资

D、公司财产不足清偿债务的，清算组应向仲裁委员会提出申请，进行破产清算

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第4题

关于上市交易开放式指数基金（ETF)的特点，以下表述错误的是（)。

A、只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回

B、在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易

C、申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票

D、采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资

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第5题

关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述正确的是（)。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金运营依据不同 Ⅳ.监管机构不同 Ⅴ.交易场所不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题

关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是()。

A、我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集

B、股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出

C、股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程

D、股权投资基金变现的方式有上市、挂牌转让、协议转让、清算

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第7题

关于基金交易业务，以下符合内部控制要求的是（)？
A.基金经理直接向交易员下达投资指令
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.为了保证交易记录的完整性，每日投资组合列表不论是否核对，均可直接存档保管
D.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第8题

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()

A、针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

B、审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C、最终批准公司风险管理的基本制度

D、识别并评估各项业务所涉及的重大风险

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第9题

以下关于契约型基金的表述，错误的是()

A、契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的

B、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人