私自编发非合规模板信息给持卡人/第三方（持卡人还款所需的卡号、欠款金额、还款方式等）（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A、证明履行其合规义务的需要

B、第三方认证机构要求

C、资源的可提供能力

D、环境绩效

A、自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B、证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见

C、证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D、证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

A、私自将平台未对外公开的信息透露给媒体在内的外部人员，给平台造成了重大影响

B、未经平台同意/授权、私自与平台外的个人或公司达成口头或纸质合作协议

C、给客户返还佣金或钱财的行为或承诺

D、不可以与非贝壳合作楼盘合作

A、银发〔2013〕第9号 《银行卡收单业务管理办法》

B、银发〔2016〕300号《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》

C、银发〔2017〕21号《关于强化银行卡受理终端安全管理的通知》

D、银发〔2017〕296号《条码支付业务规范（试行）》

是

否

A、业务操作合规性

B、“三亲见”工作

C、对持卡人及担保人的尽职催收工作的落实及执行情况

D、对持卡人（担保人）信用、负债、或有负债情况、收入情况、偿债能力（代偿能力）、抵押物价值等方面变化情况

A、协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划

B、如有关要求超出本行范围，应建议该机关通过政府间司法协助方式进行

C、各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求，依据我国及驻在地法律规定进行答复

D、对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户，确认涉及洗钱或制裁的，各境外机构不用采取合理的后续控制措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、商户与不良持卡人勾结，故意以签名不符的银联卡交易向发卡机构提出拒付

B、商户或与其他不法分子勾结，布放假的银联卡受理POS机具，窃取持卡人银联卡信息

C、商户与不良持卡人或其他第三方勾结，或商户自身以虚拟交易套取现金

D、商户收银员以故意多刷卡、重复刷卡方式侵占持卡人资金