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[主观]

A．制度制定环节。强化对规章制度等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求B．经营决策环节。严格落实三重一大决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规C．生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作D．根据业务情况确定的其他重点关注环节E．以上都包含

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第1题

银监会防范操作风险“十三条”意见包括（)

A、加强基层行的合规监督

B、坚持相关的行务管理公开制度

C、加强对账外经营的监控

D、加强对中介机构的管理

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第2题

合规管理重点重心，包括下列（）事项

A、资产交易、招投标、知识产权保护以及商业伙伴调查等活动的合规管理

B、突出反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争等领域合规管理

C、规章制度建设、三重一大决策/生产运营等环节的合规管理

D、对经营管理人员、重要风险岗位人员和海外人员等的合规管理

E、境外投资经营合规管理

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第3题

加强对（）其他需要重点关注的人员等重点人员的合规管理

A、管理人员

B、重要风险岗位人员

C、海外人员

D、技术人员

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第4题

风险管理部在声誉风险管理中的主要职责包括（）

A、对引发声誉事件的经营管理问题进行责任追究

B、对处置声誉事件不当的部门和人员进行责任追究

C、在发生声誉风险事件时，引导相关销售人员积极配合公司做好客户安抚工作，防止事件升级

D、加强对合规销售的培训和宣导，强化声誉风险防范意识

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第5题

保险公司应加强对保险销售从业人员的日常管理和培训，明确销售品质管理及考核办法，制订长期职业道德及规范培训计划，重点提高销售从业人员的（）

A、保费收入

B、职业道德

C、合规销售理念

D、保险专业知识水平

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第6题

下列不属于《关于做好疫情防控期间交易所客户异常交易管理工作的合规提示》的是（）

A、及时处理监管函件和系统预警任务，并确保工作质量

B、灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒

C、加强重点监控账户管理

D、凭空捏造客户实际情况

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第7题

尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录(命中)、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。()

正确

错误

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第8题

在“制度强化年”强化制度宣传教育环节，各级机构应全员重点学合规，学习内容为（）

A、《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》（邮银制〔2020〕36号）

B、《基层内控五十四条》

C、《内控管理手册》

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第9题

合规管理岗审核通过后，应将重点可疑交易报告及报表纸质版和电子版提交相关部门（）

是

否

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第10题

营业网点柜员受理业务时，应按照吉林农信业务管理相关制度执行，重点审核客户提交业务资料的（）

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、合规性

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第11题

尽职调查环节，由（）共同组成的尽职调查小组成员，应严格按照公司股票质押业务相关制度规定开展尽职调查工作

A、机构业务管理部

B、承揽部门

C、协同部门相关人员

D、合规部

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