合规管理重点重心，包括下列（）事项

A、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行

C、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理

D、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

A、建立强有力的合规文化

B、制定合规风险管理计划

C、建立有效的合规风险管理体系

D、建立有利于合规风险管理的基本制度

E、健全合规风险识别系统

是

否

A、全面风险管理

B、资本充足

C、流动性

D、内控合规

E、财务报告

A、公司治理的健全性和有效性

B、经营管理的合规性和有效性

C、内部控制的适当性和有效性

D、风险管理的全面性和有效性

E、信息系统的持续性、可靠性和安全性

A、组织制定合规管理战略规划，参与重大决策并提出合规意见

B、领导合规管理部门开展工作

C、向经理层汇报合规管理重大事项

D、组织起草合规管理报告等

A、I，III

B、III，IV

C、I，II，III，IV

D、II，III，IV

A、党组党委）发挥领导作用，把方向、管大局、保落实

B、董事会根据公司章程赋予的职责，推动完善合规管理体系，研究决定合规管理有关重大事项

C、集团公司和直属单位设立合规管理委员会，与依法治企领导小组合署，负责合规管理的组织领导和统筹协调等工作

D、主要负责人担任本单位合规管理负责人，负责组织制定合规管理战略规划等工作

A、要深入推动境外合规长效机制建设，统筹推进境内外反洗钱合规工作

B、要加强风险研判，明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施，完善激励机制设计

C、要加强股东穿透管理和关联交易管理，防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送

D、要加强统一授信管理和贷款三查力度，夯实资产质量，严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域，警惕信用债违约风险

是

否

是

否