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[多选]

合规管理部门针对以下事项的合规风险主动开展识别、评估、监测（）

A、资金运用行为

B、业务行为

C、财务行为

D、机构管理行为

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第1题

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制，防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线（)
A、业务管理部门
B、运营管理部门
C、法律与合规部门
D、一级支行

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第2题

合规风险管理体系应包括()要素。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

E、合规培训与教育制度

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第3题

以下关于风险管理控制部门的说法，错误的是（)。

A、风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石

B、内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用

C、法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联

D、参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责

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第4题

银行合规管理的组织体系建设要素包括（)。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

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第5题

业务部门作为合规风险管理的第二道防线，应主动实施有效的自我合规控制（）

是

否

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第6题

本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告，同时向一级分行法律与合规部报告其合规风险管理情况（）

是

否

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第7题

下列选项中（)不属于信贷中台部门。

A、信贷管理部门

B、风险管理部门

C、稽核部门

D、合规部门

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第8题

基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

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第10题

（运营主任）江苏银行洗钱风险自评估，主要是针对洗钱（）、（）以及（）进行评估

A、固有风险

B、控制有效性

C、剩余风险

D、合规风险

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第11题

商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项，包括但不限于（）等

A、全面风险管理

B、资本充足

C、流动性

D、内控合规

E、财务报告

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