题目内容（请给出正确答案）

[单选]

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》〔2007〕2号令，以下说法错误的是（）

A、金融机构应遵循了解你的客户的原则

B、金融机构无需关注对受益所有人的识别

C、在与客户的业务关系存续期间，金融机构应及时提醒客户更新资料信息

D、客户为外国政要的，金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途

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第1题

根据人民银行关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理的相关要求,对公司票据业务申请人做好客户身份识别（包括初次识别、持续识别、重新识别、受益所有人识别等），无需保存身份资料（）

是

否

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第2题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年（）

是

否

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第3题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料有疑问的，不应当重新识别客户身份（）

是

否

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行应当保存的客户身份资料包括（）。

A、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

B、记载客户身份信息的记录和资料

C、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

D、反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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第5题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A、未按规定履行客户身份识别义务

B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录

C、违反保密规定，泄漏有关信息

D、未按规定对员工进行反洗钱培训

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第6题

根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱主要义务包括哪些（）

A、建立客户身份识别制度

B、建立客户身份资料和交易记录保存制度

C、执行大额交易和可疑交易报告制度

D、按照规定报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱有关的内容

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第7题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款。

A、未按规定履行客户身份识别义务的

B、未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的

D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第8题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()。

A、未按规定履行客户身份识别义务的

B、未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的

D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第9题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A、总经理

B、客户经理

C、大堂经理

D、指定专人

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第10题

金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。()

正确

错误

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第11题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时，金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。（)

是

否

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