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[单选]

业务开展部门或主要管理部门应根据法律法规、监管规定、内外部形势、经营管理实际等因素的变化情况，在综合考虑业务发展、技术更新的基础上，至少每（）年对本部门负责的各项规章制度进行一次重检，当以上内外部影响因素发生重大变更时，应及时重检

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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第1题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正，业监督管理机构依据有关法律法规可以采取以下措施（）

A、暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C、建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

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第2题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列哪些措施。()。

A、建议商业银行调整相关风险管理部门，内部审计部门负责人

B、暂停商业银行销售新的理财计划或产品

C、吊销其经营许可证

D、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

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第3题

总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理，统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任，按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()

正确

错误

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第4题

在国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布或更新涉恐名单后，（）应组织开展对全行客户的回溯性调查

A、总行反洗钱主管部门

B、总行运营管理部门

C、总行客户及业务主管部门

D、审计部门

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第5题

根据中国石化信用风险管理暂行办法的规定，（）是信用风险管理的第一道关口，在日常业务开展过程中参与信用风险防控。

A、负责信用风险管理信息系统设计与运行维护的信息和数字化管理部门

B、进行资金管理的财务部门

C、进行审计监督的审计部门

D、与交易对手开展销售或采购的部门、分支机构、项目部

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第6题

各级安全监管部门、办公综合部门、生产技术管理部门、工程建设部门、物资管理部门应根据职业健康风险概述，完善各自负责业务的职业健康管理（）

是

否

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第7题

人事部门负责公司劳动组织、机构编制和劳动定员、定额管理工作，应根据法律法规要求设立HSE专业部门或配备相关专兼职专业人员。（）

正确

错误

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第8题

（）应根据反洗钱主管部门风险提示情况，牵头对可疑交易报告所涉客户、账户和业务采取适当的控制措施，以充分减轻本行被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A、业务管理部门

B、风险管理部门

C、客户主管部门

D、审核部门

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第9题

反洗钱只需由牵头部门组织开展，业务管理部门配合即可（）

是

否

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第10题

根据中国石化信用风险管理暂行办法的规定，各企业信用风险归口管理部门应组织风控内控（）、销售、采购、财务、法律及其他相关部门开展联合审查和专业评估，信用评级和授信方案等事项上报本企业设立的信用管理专业委员会审议和决策，或（）联合审批。

A、至少经过总经理、业务分管领导

B、至少经过总经理、总会计师

C、至少经过业务分管领导、总会计师

D、至少经过业务分管领导、总会计师、总经理

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第11题

根据《陕西秦农农村商业银行股份有限公司互联网贷款管理办法（2022年修订）》（秦农银发〔2022〕6号）规定，审计部门应根据业务实际需要对互联网贷款业务开展情况、制度落实等情况进行内部审计（）

是

否

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