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中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。I证明材料II工作档案III工作底稿IV立项申请

[单选]

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。
I证明材料
II工作档案
III工作底稿
IV立项申请

A、I、II

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

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第1题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（)。

A、对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料

B、调查取证，询问当事人及其相关单位和个人

C、查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

D、查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

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第2题

()交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

A、新三板市场

B、场外市场

C、区域性股权

D、四板市场

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第3题

下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。
I财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

A、I、II

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

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第4题

根据《银行业消费者权益保护工作指引》（银监发〔2013〕38号）规定，银保监会及其派出机构可以对银行业金融机构消费者权益保护工作中存在的问题进行风险提示或提出监管意见（）

是

否

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第5题

根据《银行业消费者权益保护工作指引》（银监发〔2013〕38号）规定，银保监会及其派出机构可以对银行业金融机构消费者权益保护工作中存在的问题进行风险提示或提出监管意见（）

是

否

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第6题

根据《银行业消费者权益保护工作指引》（银监发〔2013〕38号）规定，银保监会及其派出机构可以对银行业金融机构消费者权益保护工作中存在的问题进行风险提示或提出监管意见（）

是

否

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第7题

银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送()，并通过持续完善监督信息系统，不断提升数据质量，充实非现场监管工具箱

A、资产负债表

B、利润表

C、统计报表

D、经营管理资料

E、注册会计师出具的审计报告

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第8题

银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关特别监管措施。

A、5日

B、3日

C、10日

D、30日

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第9题

根据《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法（修订版）》（银监消保〔2016〕22号），银保监会及其派出机构根据消费者权益保护工作考核评价结果，考核评价结果为二级，表明银行业金融机构的消费者权益保护工作在行业内部处于领先水平，监管机构一般不需对其采取特殊的监管措施（）

是

否

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第10题

银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以进入银行业金融机构进行检查（）

是

否

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