题目内容（请给出正确答案）

[多选]

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（)。

A、对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料

B、调查取证，询问当事人及其相关单位和个人

C、查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

D、查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

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第1题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。（)

是

否

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第2题

下述规定中，哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则（)。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第3题

《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。（)

是

否

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第4题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，对私募基金的托管，以下表述错误的是（)？
A.部分私募基金规模较小，出于节省基金托管费用的考虑，可以不需要基金托管
B.若基金合同中另有约定，则私募基金也可以不进行托管
C.为保障基金财产安全，所有私募基金都应当由基金托管人托管
D.有些私募基金投资者较少，出于对基金管理人的信任，可以不需要基金托管

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第5题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。（)

是

否

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第6题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（)。

A、企业年金基金

B、公募证券投资基金

C、基金管理人的从业人员

D、全国社保基金投资组合

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第7题

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（)。

A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D、基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

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第8题

下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（)。

A、本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性

B、本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则

C、通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益

D、通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢

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第9题

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（)。Ⅰ、《公平交易管理办法》Ⅱ、《利益冲突防范管理办法》Ⅲ、《内幕交易防控管理办法》Ⅳ、《员工证券投资管理办法》
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。（)

是

否

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