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[主观]

银行代理理财产品销售时，应遵照适当性原则，即要有适合的产品、适合的客户、适合的网点和适合的销售人员。()

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第1题

关于个人理财业务人员与一般产品销售人员，下列说法中，错误的是()。

A、商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限

B、客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务

C、商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划

D、如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务

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第2题

下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有()。

A、商业银行未保存客户评估资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的

B、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务的

C、商业银行未保存客户评估资料，不能证明产品销售是符合客户利益原则的

D、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的

E、银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的

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第3题

下列选项中，不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是（)。
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.客户主导原则
D.专业胜任原则

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第4题

下列理财类业务中不适用《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定的是（)。
A.代理国债
B.代理基金
C.代理保险业务
D.人民币理财业务

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第5题

对于关注客户，银行原则上应拒绝办理代理业务。（)

是

否

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第6题

对于关注客户，银行应严格审核付汇业务的交易真实性，原则上应拒绝办理代理业务。（)

是

否

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第7题

银行资产按取得时发生的实际成本或评估确认的价格入账，体现了（)

A、重要性原则

B、谨慎性原则

C、历史成本原则

D、一贯性原则

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第8题

银行等金融机构在进行金融机构贷款决策时，应遵循的原则不包括（)。

A、自主决策

B、独立审贷

C、自担风险

D、自行监督

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第9题

中国人民银行上海总部对境内代理银行的账户融资活动进行监督管理。（)
中国人民银行上海总部对境内代理银行的账户融资活动进行监督管理。()

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第10题

基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（)。

A、真实性原则

B、及时性原则

C、易得性原则

D、完整性原则

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