题目内容（请给出正确答案）

[单选]

（）是指我行开展外资银行身份识别和尽职调查的首要目标和根本意图是控制洗钱及恐怖融资风险

A、严控风险

B、合规优先

C、分类施策

D、分工协作

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第1题

营业网点应‎根据()相关规定对‎初次与我行‎建立业务关‎系的单位客‎户进行客户‎身份识别，其中NRA‎账户须由()双人进行尽‎职调查并以‎书面形式出‎具尽职调查‎意见。

A、制度

B、反洗钱

C、核算部门

D、营销部门

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第2题

受益所有人信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区，开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的，风险程度较高。()

正确

错误

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第3题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A、负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C、负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第4题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第5题

客户身份识别又称()。

A、客户识别

B、客户身份尽职调查

C、客户实名制

D、客户风险控制

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第6题

下列法律法规中哪一个与客户身份识别相关（）

A、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

C、《中华人民共和国反洗钱法》

D、《动产和权利担保统一登记办法》

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第7题

客户身份识别也称（)

A、客户识别

B、反洗钱调查

C、客户风险管理

D、了解你的客户

E、客户尽职调查

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第8题

HW期间有陌生人找您刷卡，特别是进入我行楼层，应先识别对方身份，防止陌生人进入办公区，造成数据泄露和安全风险发生（）

是

否

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法（2018年版)》，以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。（)

A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况

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第10题

对于异地企业，开户机构不具备亲自进行客户身份识别和审核企业提交申请资料原件，且我行在当地设有分支机构的，开户机构可委托企业所在地分支机构协助履行资料原件审核、客户身份识别和开户意愿核实等真实性审核职责，因委托引发的法律责任由开户机构承担（）

是

否

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