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[主观]

根据《商业银行内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行对全部关联方的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的：（)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.50%
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第1题

根据《流动资金贷款管理暂行办法》，贷款尽职调查包括但不限于以下内容：（)。

A、借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法定代表人和经营管理团队的资信等情况

B、借款人所在行业及其他行业的状况

C、借款人关联方及关联交易等情况

D、借款人的应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

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第2题

股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。下列属于重大事项的是()。Ⅰ.管理费率或者托管费率变更Ⅱ.清盘或者清算Ⅲ.重大关联交易Ⅳ.提取业绩报酬

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

银监会将按《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的要求加强对商业银行集团客户授信业务的监管，定期或不定期进行检查，重点检查以下方面：()。

A、商业银行对集团客户授信管理制度的建设

B、授信制度执行情况

C、信贷信息系统的建设

D、集团客户关联交易和过度授信情况

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第4题

下列关于集团法人客户信用风险特征的说法，错误的是()。

A、连环担保十分普遍

B、内部关联交易频繁

C、系统性风险较低

D、贷后管理难度大

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第5题

以下关于风险管理控制部门的说法，错误的是（)。

A、风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石

B、内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用

C、法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联

D、参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责

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第6题

商业银行的关联法人或其他组织不包括（)。

A、商业银行的主要非自然人股东

B、与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织

C、商业银行的部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织

D、商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员

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第7题

商业银行操作风险管理中，内部流程是指由于商业银行业务流程缺失、流程设计不合理，或者没有被严格执行而造成损失的风险，主要包括（)。

A、财务/会计错误

B、文件/合同缺陷

C、产品设计缺陷

D、结算/支付错误

E、交易/报告错误

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第8题

根据《个人外汇管理办法》第二十八条的规定，境内个人和境外个人外汇账户境内划转按跨境交易进行管理

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第9题

法人、其他组织和个体工商客户的身份基本信息包括（)可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限《中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定》第7条

A、客户的名称、住所

B、经营范围

C、组织机构代码

D、税务登记证号码

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第10题

对信托公司的监管，要重点研究防范大股东（)风险措施，防止成为大股东的融资工具。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、关联交易

D、损害股东利益

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第11题

商业银行的一笔关联交易被否决后，在（)个月不得就同一内容的关联交易进行审议。
A.1
B.3
C.6
D.12

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