对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是()。

A、《承诺函》

B、合同、发票

C、运输单据

D、报关单据

A、客户经理需开展客户加强型尽职调查，了解客户调至高风险等级的原因，重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动

B、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

C、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经团队负责人在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

A、交易涉及综合性制裁

B、制裁名单监测系统产生的涉及美国制裁的预警交易

C、在客户关系存续期间，客户更新了身份识别信息，例如地址、国籍

D、交易可能违反农行制裁合规政策

A、跨境海运费支出

B、境内海运费支出

C、跨境船舶修理费支出

D、境内船舶修理费支出

A、组织架构，包括但不限于成立的目的和宗旨、内设管理架构、主要活动区域等

B、对于境外主权和类主权实体，应了解权威反洗钱国际组织对其注册国(地区)(如有)和总部所在国(地区)反洗钱、反恐怖融资评价情况。对于国际金融组织，应了解其反洗钱、反恐怖融资管理情况及相应措施的健全性和有效性

C、三年重大反洗钱负面新闻情况

D、预期合作信息

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。

B、资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。

D、交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的

C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务

D、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

A、客户股权结构等重要信息发生变更

B、开立外汇结算户

C、异地开立结算账户

D、客户ccs风险等级为2级

正确

错误

A、存在异常交易行为、资金交易与实际财务状况及贸易背景不符的客户

B、与涉敏地区、人员、组织建立业务关系的客户

C、监管部门要求协助调查与洗钱或恐怖融资活动有关的客户

D、客户基本信息不完善、发生变更

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查

C、有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。