金融机构没有遵守《中华人民共和国反洗钱法》有关规定的,可能被追究的责任有()。
A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B、被责令停业整顿或者被吊销经营许可证
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人进行罚款
D、责令限期改正
A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B、被责令停业整顿或者被吊销经营许可证
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人进行罚款
D、责令限期改正
A、《中华人民共和国反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
A、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供
B、金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款
D、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
A、国务院金融协调办公室
B、中国人民银行
C、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
D、中华人民共和国公安部
A、《反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》