本行根据“风险为本”原则，建立客户、产品、机构一体化的洗钱风险评估体系，不定期对洗钱风险评估的流程和方法进行审查和调整（）

是

否

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更多“本行根据“风险为本”原则，建立客户、产品、机构一…”相关的问题

第1题

本行从业人员行为管理应遵从“风险为本、主动识别、分级负责、协同管控”工作原则（）

是

否

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第2题

本行遵循“风险为本”理念，以高风险客户管控为重点，结合客户风险标签，制定和完善客户洗钱风险管控要求（）

是

否

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第3题

销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案，包括()。严禁本行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。

A、客户评估记录

B、客户签字的协议和产品说明书

C、客户指令

D、能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料

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第4题

高级计量法是银行根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平，基于内部损失数据，外部损失数据、情景分析、业务经营环境和内部控制因素，建立操作风险计量模型以计算本行操作风险监管资本的方法。（)

是

否

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第5题

销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案，包括客户评估记录、客户签字的协议和产品说明书、客户指令及其他能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料。严禁本行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。()

正确

错误

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第6题

科学评估公司所面临的洗钱风险状况，合理配置反洗钱资源，建立与风险水平相适应的反洗钱体系，将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域，根据风险状况对风险控制措施进行调整，提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的（)。
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在()代理他人开户。

A、本行

B、本系统

C、本网点

D、营业时间

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第8题

关于向客户推荐产品或提供服务，下列说法正确的是（)

A、银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示

B、对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述