题目内容（请给出正确答案）

[多选]

总行首席合规官承担的职责有()。

A、审定批准反洗钱及制裁合规测试政策

B、牵头管理反洗钱及制裁合规测试工作

C、审定批准反洗钱及制裁合规测试计划

D、听取合规测试工作进展情况汇报

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第1题

对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有（)

A、合规督导员

B、合规联络员

C、首席合规官

D、合规管理员

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第2题

公司未建立健全有效的风险管理组织架构的控制措施是总公司设立独立的风险管理部，在首席风险官的领导下组织与协调开展全面风险管理的日常工作。省分公司设立风控合规部承担本级机构风险管理首要责任，并下设风险管理岗负责风险管理日常工作（）

是

否

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第3题

（)是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

A、营业部

B、合规部

C、监察部

D、审核部

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第4题

关于境外主权类客户准入尽职调查的审批流程，说法正确的有()。

A、如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批

B、如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查总行经办部门负责人审批

C、经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

D、经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

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第5题

市州行社设立（)

A、合规专员

B、合规管理员

C、首席合规官

D、合规主管

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第6题

根据投标合规管理实施细则，合规风险为第一级别的，存在特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下，经各单位首席合规官批准的，可以进行投标（）

是

否

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第7题

合规风险为第二级别的，三级以下单位投标前，须获得其二级单位首席合规官和分管该业务的副总经理的批准，并按季度报股份公司合规办公室备案（）

是

否

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第8题

合规风险为第一级别的，各单位不得投标，除非存在特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下，并经股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁以上职级领导批准（）

是

否

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第9题

合同双方如果无法完全使用《诚信合规协议》格式范本，或采用与《诚信合规协议》含义相同的其他表述时，应当报本单位首席合规官及合规主管部门审批，经其判断与公司诚信合规要求相一致时，方能签署（）

是

否

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第10题

赠送非公职人员价值100元印有公司logo的纪念钢笔一支，提交的报销备件不需要以下哪个（）

A、礼品、宴请及差旅反腐败审批申请表

B、礼品、宴请及差旅反腐败审批申请表的首席合规官审批通过邮件或审批流程

C、相关发票

D、礼品、宴请及差旅反腐败审批申请表的直属上级审批通过邮件或审批流程

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第11题

信贷审查岗职责包括（)。

A、表面真实性审查

B、完整性审查

C、合规性审查

D、合理性审查

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