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[单选]

某证券从业人员(已具备投资顾问资格)通过某互联网平台建立收费直播间,客户交费即可进入。在开市时间段现场直播股票买卖,下列说法正确的是()

A、只要该证券从业人员具备投资顾问资格,该事项无需向当地监管局报备

B、客户交费即可进入直播间,不符合适当性管理原则

C、在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖,违反投资顾问相关监管规定

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第1题
从业人员持证执业要求有哪些()

A、未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B、未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C、未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D、未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E、未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第2题
从业人员持证执业要求有哪些()

A、未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B、未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C、未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D、未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E、未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第3题
仅注册登记为一般从业人员是不能开展所有证券业务的,保代、投顾、分析师、基金销售、IB业务等都是要在获取相关从业资格后方可展业。同时要确保微信所展示个人信息的准确性。比如不是投顾的,却在工作使用的企业微信中标记自己为投资顾问,即属违规行为()

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第4题
申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。

A、已取得证券从业资格

B、具有高中以上学历

C、具有从事证券业务2年以上的经历

D、具有中华人民共和国国籍

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第5题
申请取得证券投资咨询从业资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚Ⅱ、具有大学本科以上学历Ⅲ、通过中国证监会统一组织的专业考试Ⅳ、有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验。

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第6题
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对()发表评论意见。

A、特定的分级基金

B、特定的指数期货合约

C、某上市公司

D、宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

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第7题
我行人员销售法人理财所需资质()

A、获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B、通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员

C、在分行组织的法人理财培训及考试中通过

D、如销售代销产品,证券投资基金、集合资产管理计划等产品,还需要取得中国证券业职业证书(基金从业资格)、基金销售人员从业考试成绩合格证

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第8题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A、中国证监会

B、证券公司

C、国务院监督管理机构

D、中国证券业协会

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第9题
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A、证券投资顾问

B、证券经纪人

C、证券咨询师

D、证券分析师

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第10题
一般证券从业人员不能就此公开发表评论意见。投资顾问、分析师公开发表意见,需征求公司同意,且应纳入公司监控()

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