题目内容
(请给出正确答案)
[单选]
某证券从业人员(已具备投资顾问资格)通过某互联网平台建立收费直播间,客户交费即可进入。在开市时间段现场直播股票买卖,下列说法正确的是()
A、只要该证券从业人员具备投资顾问资格,该事项无需向当地监管局报备
B、客户交费即可进入直播间,不符合适当性管理原则
C、在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖,违反投资顾问相关监管规定
暂无答案
A、只要该证券从业人员具备投资顾问资格,该事项无需向当地监管局报备
B、客户交费即可进入直播间,不符合适当性管理原则
C、在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖,违反投资顾问相关监管规定
A、未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B、未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C、未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D、未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E、未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
A、未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B、未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C、未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D、未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E、未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
是
否
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
A、特定的分级基金
B、特定的指数期货合约
C、某上市公司
D、宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
A、获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B、通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C、在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D、如销售代销产品,证券投资基金、集合资产管理计划等产品,还需要取得中国证券业职业证书(基金从业资格)、基金销售人员从业考试成绩合格证