题目内容（请给出正确答案）

[单选]

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A、证券投资顾问

B、证券经纪人

C、证券咨询师

D、证券分析师

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第1题

申请取得证券投资咨询从业资格，应当具备的条件包括（）Ⅰ、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚Ⅱ、具有大学本科以上学历Ⅲ、通过中国证监会统一组织的专业考试Ⅳ、有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验。

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（）

正确

错误

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第3题

按照中国和新加坡的税收协定，下列款项或报酬应为劳务活动所得的有（）。

A、单纯货物贸易项下作为售后服务的报酬

B、产品保证期内卖方为买方提供服务所取得的报酬

C、专门从事工程、管理、咨询等专业服务的机构或个人提供的相关服务所取得的款项

D、在转让或许可专有技术使用权过程中如技术许可方派人员为该项技术的使用提供有关支持、指导等服务并收取服务费（上述人员的服务未构成常设机构）

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第4题

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。

A、已取得证券从业资格

B、具有高中以上学历

C、具有从事证券业务2年以上的经历

D、具有中华人民共和国国籍

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第5题

客户魏华想腾购房资格，欲将风景御园的一套住宅转移到其父亲名下，其父为西安本地户口，魏华于2019年1月5日缴纳契税，取得完税证明，产证登记日期为2019年10月20日，现该房产税务评估值不低于160万。魏华在城北大厅找到过户专员咨询，专员了解情况后推荐其通过买卖的方式过户，因为买卖的税费更少（）

是

否

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第6题

基金销售机构应当具备的资质条件是（)。
A、在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B、在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

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第7题

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的()。

A、证券公司

B、保险公司

C、基金管理公司

D、商业银行

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第8题

中国银监会的主要职责包括()。

A、对银行业金融机构实行并表监督管理

B、统一监管证券业

C、建立统一的证券期货监管体系

D、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

E、制定银行业金融机构的审慎经营规则

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第9题

契约型私募投资基金应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管，基
金合同约定设置能够切实履行安全保管基金财产职责的基金份额持有人大会日
常机构或基金受托人委员会等制度安排的除外。

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错误

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第10题

对于股权投資基金募集主体的资质要求，下列说法错误的是（)。
A.从事股权投资基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包括原基金销售资格)
B.受托募集股权投资基金的基金销售机构应成为中国证券投资基金业协会会员
C.受托募集股权投资基金的机构应在证监会注册并取得基金托管业务资格
D.基金管理人自行募集、设立股权投资基金前应在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

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第11题

煤矿企业主要负责人、安全生产管理人员应当接受安全资格培训，并经考核合格取得相应安全资格证后，方可任职。特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得特种作业操作证后，方可上岗作业。省人民政府办公厅于贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强煤矿安全生产工作的意见》的实施意见(黔府办发〔2013〕60号)中要求，所有煤矿从业人员必须特证上岗，新工人培训培训不少于100学时，培训合格后由县级煤矿安全监管部门负责考核颁证。()

正确

错误

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