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[多选]

法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作()。

A、经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B、公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C、经营发展策略有重大调整

D、内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第1题

法人金融机构应当定期关注风险变化情况，及时更新完善本机构的自评估指标及方法，特别是在机构可疑交易监测分析结果或接受外部协查情况与评估结果出现明显偏差时，应及时分析原因并调整风险评估方法或改进可疑交易监测模型等措施。()

正确

错误

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第2题

法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则()。

A、全面性原则

B、客观性原则

C、匹配性原则

D、灵活性原则

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第3题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A、36，36

B、36，24

C、24，36

D、24，24

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第4题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()。

A、12个月，12个月

B、24个月，24个月

C、36个月，36个月

D、36个月，24个月

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第5题

按照《河南省非法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》的规定，每年1月15日前，非法人金融机构应当将单位负责人签字确认的自评表及相关证明材料报送人民银行（）

是

否

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第6题

业务存续期间，客户出现以下哪些情形时，应及时开展强化型尽职调查，更新维护相关信息，重新评定客户洗钱风险。（)

A、客户股权结构、经营范围、职业等重要身份信息发生变更

B、有合理理由认为客户风险等级与其实际状况明显不符的

C、有合理理由认为客户的行为、交易等涉嫌洗钱犯罪的

D、客户被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，涉及权威媒体的负面新闻报道评论，涉及有权机关就洗钱上游犯罪进行司法查询、冻结、扣划的

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第7题

出现以下（）情形的，考核评级应当下调一级

A、因违规案件导致多起诉讼

B、引发社会群体性事件的

C、瞒报、迟报、漏报重大风险事件的

D、自评存在重大隐瞒的

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第8题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。

A、准备阶段

B、实施阶段

C、报告阶段

D、整改阶段

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第9题

出现下列（）情形时，商业银行应及时更换股权托管机构

A、因在合法交易场所上市或挂牌，按照法律法规规定必须到其他机构登记存管股权的

B、托管机构法人主体资格消亡，或者发生合并重组，且新的主体不符合本办法规定的资质条件的

C、托管机构违反服务协议，对商业银行和商业银行股东的利益造成损害的

D、托管机构被银保监会列入黑名单的

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第10题

标准化企业应当根据国家及本市新出台的安全生产法规标准，及时完善安全生产和职业健康管理制度，定期检查制度落实情况，每年至少开展一次自评，完成自评报告并在企业内部进行公示（）

是

否

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第11题

《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行)>的通知》（银发〔2017〕1号)规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。（)

是

否

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