题目内容（请给出正确答案）

[单选]

交易A参与人对客户持仓限额进行()

A、差异化管理

B、统一管理

C、分类管理

D、偏好管理

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第1题

对于限仓制度，下列说法不正确的是()

A、限仓制度规定了投资者可以持有的，按单边计算的某一标的所有合约持仓的最大数量

B、对不同合约、不同类型的投资者设置不同的持仓限额

C、目前单个标的期权合约，个人投资者投机持仓不超过1000张

D、交易可对客户持仓限额进行差异化管理，可以超过上交所规定的持仓限额数量

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第2题

下列哪一种情况不会被强行平仓()

A、客户备兑持仓的标的不足

B、客户持仓超过限额

C、客户可用保证金数额过低

D、以上均不正确

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第3题

客户可在邮储银行限额范围内自行设置境内ATM转账交易限额、境内POS消费交易限额、境外ATM取款交易限额及跨境消费日限额。允许代办。（)

是

否

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第4题

下列关于商业银行市场风险限额管理的说法，不正确的是()。

A、商业银行应当根据业务的性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定限额

B、制定并实施合理的超限额监控和处理程序是限额管理的一部分

C、市场风险限额管理应完全独立于流动性风险等其他风险类别的限额管理

D、管理层应当根据一定时期内的超限额发生情况，决定是否对限额管理体系进行调整

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第5题

银行客户围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类？（)

A、地域、行业

B、身份、国籍

C、交易目的

D、交易特征

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第6题

如果投资者预计合约调整后所持有的标的证券数量不足，在合约调整当日()

A、必须买入足够的标的证券以补足

B、必须对已持有的备兑持仓全部平仓

C、买入足够的标的证券或对已持有的备兑持仓进行平仓

D、无需进行任何操作

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第7题

关于个股期权和权证的区别，以下说法错误的是()

A、发行主体不同

B、持仓类型不同

C、履约担保不同

D、交易场所不同

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第8题

下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（)？Ⅰ、在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改;Ⅳ、为了更好的服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

投资者小李账户原有5张备兑持仓头寸，又操作了3张备兑开仓，则下列关于其账户持仓描述正确的是()

A、减少认购期权备兑持仓头寸

B、增加认购期权备兑持仓头寸

C、增加认沽期权备兑持仓头寸

D、减少认沽期权备兑持仓头寸

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第10题

下列有关基金业务说法错误的是（)。
A、在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》
B、个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务
C、个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下
D、个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第11题

银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（)

A、对大额取现销户的须在可疑交易报告中注明取现销户

B、对大额转账销户的在可疑交易报告中不必填写交易对手信息

C、对由代理人办理销户的应核对代理人的有效件有效件如为应通过联网核查公民身份信息系统进行核查

D、销户后银行应按规定将客户销户资料归档保存

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