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公司合规的第一道防线为（）

[单选]

公司合规的第一道防线为（）

A、审计委员会领导下的审计部

B、合规管理委员会领导下的合规部和内控管理部门

C、各业务部门、分公司、子公司

D、各业务部门、分公司、子公司的合规管理团队

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第1题

第一道防线相关部门在日常风险管理中采取的基本措施为（）

A、建立内部审计制度、流程，组织审计监督，推进问题整改

B、完善制度、流程、监督、管控工作，加强合规审查和教育培训

C、合规展业，定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进

D、对公司合规管理负有协调、监督责任

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第2题

保险公司合规管理的第一道防线（）

A、合规管理部门

B、内部审计部门

C、各部门和分支机构

D、财务部门

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第3题

公司合规管理体系的“三道防线”中，第一道防线部门为（）

A、各部门和分支机构

B、法律合规部

C、监察审计部

D、总公司

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第4题

农商银行()是本行风险管理的第一道防线。

A、业务部门

B、风险合规部门

C、审计部门

D、安全保卫部门

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第5题

根据《人身保险公司全面风险实施指引》和公司《全面风险管理办法》，公司建立以风险管理为中心的三道防线，第一道防线主要责任部门为（）

A、各分支机构、销售部门及销售支持部门

B、风险合规条线

C、审计条线

D、运营条线

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第6题

“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。其中，第一道防线是指()。

A、风险管理部门

B、业务条线部门

C、合规部门

D、内部审计

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第7题

保险公司应设立三道防线的合规管理框架，其中第一道防线是指合规管理部门合规岗位（）

是

否

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第8题

“三道防线”机制中的第一道防线包括但不限于（）

A、内控合规部门

B、一级支行

C、二级支行

D、代理营业机构

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第9题

业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的()。

A、第一道防线部门

B、第二道防线部门

C、第三道防线部门

D、无关联性

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第10题

总行第一道防线部门应在承担风险合规管理职能的处室内部，设立反洗钱及制裁合规团队，并安排兼职合规人员。()

正确

错误

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第11题

客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。()

正确

错误

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