代理人可以用限时限量购买为由进行宣传销售，使用“秒杀”、“全国疯抢”、“限时限量”、“抢购”、“特供”、“只卖*个亿”、“卖完即止”、“刷押金占名额”、“先刷押金，我替你垫交保费”等用语（）

第1题

某私募基金公司，在其私募基金发行前花巨资在当地报纸、电台和电视台进行宣传，众多客户慕名前来购买，于是公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买，发行结束后，基金公司又分别联系了各个投资者，让其补填风险测评问卷，该基金在上述销售过程中存在的违规行为包括（)。Ⅰ.向不特定对象宣传私募基金;Ⅱ.未对客户风险承受能力进行识别;Ⅲ.安排不合格投资人购买私募产品

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ

D、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第2题

代理人不得宣传未生效的法律法规，如“遗产税将开征”。代理人不得以保费打折、费用或佣金返还等方式诱导或误导销售，如使用“大红包”、“小红包”、“保费打折”、“价格特惠”、“即交即返”、“返还首期佣金”、“返利返佣”等用语（）

是

否

点击查看答案

第3题

根据《民法总则》的规定，下列各项红，属于无效法律行为的有（)

A、6 周岁的王某将自己的电话手表赠与赵某

B、宋某以泄露王某隐私为由，胁迫王某以抄底交割将祖传股东卖给自己

C、张某以高于市场价30%的价格将房屋出售给李某

D、甲公司代理人刘某与乙公司负责人串通，以甲公司名义向乙公司购买质次价高的商品

点击查看答案

第4题

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（)。

A、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为

B、开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

C、开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

D、在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请

点击查看答案

第5题

境外的单位或者个人在境内销售劳务，在境内未设有经营机构也没有境内代理人的，以购买方为增值税扣缴义务人（）

是

否

点击查看答案

第6题

销售人员通过短信、微信、朋友圈等对保险产品信息进行宣传，可以包含存款、返本、停售等内容（）

是

否

点击查看答案

第7题

卷烟工业企业的服务调查内容包括（)。

A、对本企业品牌卷烟进行宣传推广、促销等的公平性

B、价格合理性

C、能否作为品牌推广、宣传促销的促销点

D、沟通渠道通畅，必要的市场信息、销售动态反馈的及时性

点击查看答案

第8题

车站BOM设备故障时，正确的处理方式是（)。

A、进行先期处置，不能处置的及时报修并登记

B、设置 “暂停服务”提示牌

C、宣传引导乘客利用TVM购买车票

D、使用备用 BOM 预制适量不同票价的单程票，分配给故障 BOM 室发售

点击查看答案

第9题

基金销售机构的职责规范包括()。

A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D、对基金客户进行身份识别

点击查看答案

第10题

凡以说服的方式进行的商品和劳务销售的公开宣传，以及那些不以盈利为目的的诸如政府的声明、有关机构的启事等都可成为广告。（)

是

否

点击查看答案

第11题

基金管理人销售合规性风险管理的主要措施包括（)。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核;Ⅱ.从严监控客户资料信息修改;Ⅲ.加强销售行为的规范和监督;Ⅳ.严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案