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[判断]

已在其他期货公司开通实行适当性制度的某一品种交易权限，再通过我司开通该品种交易权限的客户客户可不对其进行适当性要求，但需提供权限证明文件（）

是

否

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第1题

某投资者提供了在其他期货公司具有铁矿石交易权限的交易证明，我司可在客户申请后直接为其开通铁矿石交易权限，而无需客户进行适当性评估（）

是

否

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第2题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。（）

正确

错误

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第3题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A、六十条

B、七十条

C、七条

D、八十条

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第4题

特法投资者在填写了《上海东亚期货投资者适当性品种交易权限申请表》，我司客服人员就可以直接为其开通铁矿石和PTA交易权限（）

是

否

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第5题

期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。（）

正确

错误

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第6题

对于已开通科创板交易权限的账户，公司集中监控系统对权限开通前账户内资产变动异常及权限开通前后短期内风险承受能力等适当性条件发生异常变化的情况进行监控和预警，分支机构应对相关账户重点关注并进行适当性重新评估（）

是

否

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第7题

向投资者销售期货及其他衍生产品适用《证券期货投资者适当性管理办法》（）

是

否

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第8题

期货公司自建的存续业务场景中可以直接复用云开户的适当性环节（）

是

否

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第9题

某投资者在我司开户时间为2019年8月1日，在其提供了在其他期货公司的具有能源编码和原油期货交易权限的证明后，我司可在客户申请后为其开通铁矿石和PTA交易权限（）

是

否

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第10题

期货公司应当根据中期协制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。（）

正确

错误

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第11题

如果注册会计师的审计目标是通过测试某一阶段的适当授权证实交易的有效性，审计程序应是（）。

A、检查交易是否开出发票

B、检查交易是否计入相关的明细账

C、检查特定人员已在某文件上签字以示授权的书面证据

D、检查交易相关的合同是否有双方盖章

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