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[判断]

期货公司自建的存续业务场景中可以直接复用云开户的适当性环节（）

是

否

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第1题

关于股份有限公司在全国股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是()。

A、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

B、依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算

C、业务明确，具有持续经营能力

D、主办券商推荐并持续督导

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第2题

中国人民银行办公厅文件银办发〔201314〕号文《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作的指导意见》中提到，银行可以采取等各种不同方式，提高付出现金清分比例直至实现全额清分。

A、自建清分中心实行集中清分

B、网点配备清分机独立清分

C、银行共建清分中心进行合作清分

D、购买驻场式或离场式清分业务外包服务

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第3题

复用段备用通道上可以传输额外业务，通道保护环的备环上也可以传输额外业务（)

是

否

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第4题

非居民企业间接转让财产企业所得税处理中，判断合理商业目的，应整体考虑与间接转让中国应税财产交易相关的所有安排，结合实际情况综合分析相关因素，下列属于应综合分析的相关因素的有（)。

A、境外企业股权次要价值是否直接或间接来自于中国应税财产

B、境外企业资产是否主要由直接或间接在中国境内的投资构成，或其取得的收入是否主要直接或间接来源于中国境内

C、境外企业及直接或间接持有中国应税财产的下属企业实际履行的功能和承担的风险是否能够证实企业架构具有经济实质

D、境外企业股东、业务模式及相关组织架构的存续时间

E、间接转让中国应税财产交易在境外应缴纳所得税情况

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第5题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。()

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第6题

在与客户的业务关系存续期间，可以不采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动，证券交易情况，及时提示客户更新资料信息（）

是

否

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第7题

在我国，参与资产管理业务的机构类型包括()。Ⅰ、基金管理公司Ⅱ、信托公司Ⅲ、期货公司Ⅳ、商业银行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在法律风险，其主要内容包括（)。Ⅰ、查阅标的公司的纳税资料，调查公司及其控股子公司所执行的税种，税率，税基是否符合现行法律，法规的要求Ⅱ、获得标的公司包括产品／服务的基本情况，生产和销售情况，竞争对手，供应商及经销商情况Ⅲ、确认目标公司的有效存续Ⅳ、从合规角度检查目标公司所提供文件资料的真实性，准确性和完整性

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

（运营主任）以下关于客户特性因素洗钱风险程度分析，叙述正确的有（）

A、客户身份证件或身份证明文件越难查验，客户身份越难核实，风险程度越高

B、客户采用与本行直接接触渠道开户，其风险程度比间接渠道低

C、个人独资企业、家族企业、合伙企业的尽职调查难度通常低于一般公司，其风险程度较高

D、客户存续时间越长，其风险程度相对越高

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