题目内容（请给出正确答案）

[判断]

较高、中、低风险客户均可依据本业务条线客户、地域、行业/职业、产品/业务特点等确定抽样比例，进行抽样初审（）

是

否

查看答案

更多“较高、中、低风险客户均可依据本业务条线客户、地域…”相关的问题

第1题

20根据《基层内控五十四条》第一章第四条员工行为管理之规定：加强员工自办业务管理，柜员办理自己的业务应以客户的身份在柜台外办理；严禁柜员在业务系统中自行操作他人委托其办理的业务；不得自办业务；员工不得在本营业网点代理他人开户（开立卡内及定期一本通内账户除外）（）

是

否

点击查看答案

第2题

业务部门应当负责本业务领域的数据治理，（），加强数据应用，实现数据价值

A、管理业务条线数据源

B、确保准确记录和及时维护

C、落实数据质量控制机制

D、执行监管数据相关工作要求

点击查看答案

第3题

在年度激励奖金分配中，根据集团激励兑现结果，可以做激励分配的有（）（上限不超过集团分配金额）

A、满意度达成指标，且年度集团排名前三名项目，年度奖励2000元/项目

B、集团考核中，年度设备完好率全国排名前三名项目，年度奖励1000元/项目

C、集团神秘客检查，年度全国排名前三名项目，年度奖励2000元/项目

D、集团年度稽核，各业务条线全国排名一、二名项目，年度奖励2000元/项目，第三名奖励1000元/项目

E、维修基金使用率，全国排名前三名项目，年度奖励1000元/项目

点击查看答案

第4题

客户在营业厅申请了11800业务，为了能够更好的提升客户感知，营业员除向其简单介绍业务的使用方法和资费情况以外，还应特别提醒客户（)
A、妥善保管好帐号和密码
B、帐号和密码均可自行更改
C、该业务每个帐号需收取10元功能费
D、该业务只能在本机上使用

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第5题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行1次审核

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

点击查看答案

第6题

商业银行在采用标准法计算操作风险监管资本时，下列哪些业务条线对应的系数是18%？()

A、公司金融

B、支付和清算

C、交易和销售

D、代理业务

E、零售银行业务

点击查看答案

第7题

《大连银行庄河支行运营条线考核方案》:第三条本方案分三个考核方面：柜面业务管理、会计主管履职能力、员工能力。第七条考核时，依据业务（种类）、业务规模、业务量=实际所扣分值，实施差异化评价，提升考核评价可比性、合理性（）

是

否

点击查看答案

第8题

健全各业务条线预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对于存在管理缺失或缺陷的，无需及时预警提示并采取管控措施，消除风险隐患（）

是

否

点击查看答案

第9题

本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告，同时向一级分行法律与合规部报告其合规风险管理情况（）

是

否

点击查看答案

第10题

客户洗钱风险分类管理目标有哪些？（)

A、全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

B、对所有客户采取不变的识别程序

C、提前预防和及时发现可疑线索有效控制洗钱风险

D、为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

点击查看答案

第11题

加强风险事件双线问责。在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要严格认定责任并严肃问责（）

是

否

点击查看答案

搜题

如果结果不匹配，请联系老师获取答案