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[判断]

客户信息须通过合法合规渠道获取，确保信息真实、有效。（)

是

否

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第1题

法人客户申请按揭贷款，应符合以下基本条件（)。

A、依法经工商行政管理机关核准登记或主管机关批准设立，注册或经营地址在农商银行服务辖区内，成立半年以上

B、经营管理制度健全，财务状况良好，主营业务清晰，效益良好，核心管理人员具有良好素质和管理能力

C、法人客户法定代表人、主要股东、实际控制人及其家庭成员信用状况良好，无欺诈、恶意逃废债务等不良信用记录，无重大不良环保信息记录，无因严重违法违规被政府部门行政处罚等记录

D、借款人具备支付购房首付款和按期偿还本息的能力，且还款来源合法合规;首付款须为自有资金，来源不能为银行贷款或者其他借款

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第2题

关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（)

A.保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整

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第3题

内部控制通过实现（),可以确保银行业从业人员勤勉、诚信地工作,并以银行的利益为根本出发点,降低银行的额外成本,从而提高银行利用自身一切资源的效率与效益。
A.业绩目标
B.信息目标
C.合规性目标

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第4题

商业银行开展金融创新，需要遵循的基本原则有()。

A、公平竞争原则

B、合法合规原则

C、成本可算原则

D、知识产权保护原则

E、信息充分披露原则

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第5题

下列工作内容中不属于批量监管的工作是()。

A、客户信息监管

B、贷款权证监管

C、资产质量监管

D、信贷程序合规监管

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第6题

配合开展反洗钱调查所得到的信息用于

A、建立反洗钱检查档案库

B、建立案件线索档案库

C、客户身份的重新识别

D、发现反洗钱工作中的合规风险

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第7题

严禁通过中介公司等第三方机构非法获取客户信息。（)

是

否

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第8题

投资机构一般通过如下几种渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理()。Ⅰ、参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会Ⅱ、关注被投资企业经营状况Ⅲ、日常联络与沟通工作Ⅳ、协助被投资企业利用资本市场

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

开展数字普惠金融，选择数据源时，影响决策的主要因素包括（)。

A、能否满足风控需要

B、是否合法合规取得

C、是否稳定提供或提供备用渠道

D、是否数据维度够多

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第10题

下列关于担保方式的说法，正确的是（)。

A、担保方式应满足合法合规性要求

B、担保应具备足值性

C、所采用的担保应具备可控性

D、担保须具备可执行性

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第11题

企业所得税管理工作中，财务部门的职责有（)

A、对税务争议问题进行沟通协调

B、及时取得合法有效凭证

C、进行企业所得税纳税调整和分析

D、确保经济业务的真实性、合理性、合规性

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