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[主观]

股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，应根据要求聘请律师事务所所出具法律意见书。所聘请的律师需对下列选项中哪些内容发表意见（)。I、登记申请材料、工商登记情况II、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况III、风险管理制度和内部控制度IV、全体员工从业资质情况
A、I、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、II、III、IV
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第1题

2017年5月，某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒，2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是（)。

A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第2题

股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（)Ⅰ基金管理人名称、高级管理人员变更Ⅱ基金管理人依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产Ⅲ基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为Ⅳ基金管理人分立或者合并

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列条件中，不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是（)。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第4题

关于私募基金管理人登记，以下表述正确的是（)。

A、未经登记，任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记，无需经中国证监会审批

C、根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第5题

股权投资基金运行期间，基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的重大事项包括（)。Ⅰ投资者数量变化”Ⅱ主要投资方向变化Ⅲ基金期满发生清盘Ⅳ基金托管人变更

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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第6题

下述规定中，哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则（)。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第7题

申请登记为基金管理人的机构从事（)业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A股权投资
B担保
C投资管理
D基金管理

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第8题

股权投资基金管理人委托募集的，应当委托()募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B、获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

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第9题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集（)

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第10题

股权投资基金被清算的原因不包括()。

A、基金存续期届满

B、基金持有人大会决定进行基金清算

C、基金管理人受到中国证券投资基金业协会警告处罚

D、法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由

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第11题

关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（)
A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

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