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[单选]

2017年5月，某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒，2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是（)。

A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第1题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第2题

股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（)Ⅰ基金管理人名称、高级管理人员变更Ⅱ基金管理人依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产Ⅲ基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为Ⅳ基金管理人分立或者合并

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下述规定中，哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则（)。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第4题

私募股权投資基金管理人应当于每年度结束之日起（)个工作日内，更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。

A、5

B、10

C、20

D、30

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第5题

股权投资基金运行期间，基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的重大事项包括（)。Ⅰ投资者数量变化”Ⅱ主要投资方向变化Ⅲ基金期满发生清盘Ⅳ基金托管人变更

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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第6题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集（)

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第7题

我国私募股权投资基金行业自律规则包括（)。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A、I

B、I、II、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

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第8题

下列条件中，不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是（)。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第9题

对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（)I基金管理人II基金托管人III基金销售机构IV基金份额登记机构

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III

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第10题

股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（)。1.应投资者要求，基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.1
B.2.3.4
C.2
D.1.3.4

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