题目内容（请给出正确答案）

[单选]

基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）

A、在宣传材料中，使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述

B、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C、保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益

D、不明示、暗示他人从事内幕交易活动

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第1题

关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是()。

A、持续学习

B、持证上岗

C、审慎开展执业活动

D、具有本科以上学历

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第2题

以下执业活动中，不符合基金从业人员职业道德中“审慎”要求的是（)。

A、通过不同卖方提供的研究报告，直接得出投资结论

B、向客户甲申请基金时，询问其投资经验和流动性要求

C、事先在系统中输入各种风险阈值，强化投资风险管理

D、记载和保留适当的调研记录，以支持投资分析

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第3题

在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法（）

是

否

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第4题

要求基金从业人员持证上岗的目的是（)。Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（)。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第6题

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A、持证上岗

B、持续学习

C、审慎开展执业活动

D、具有本科以上学历

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第7题

关于基金从业人员保守秘密的职业道德要求，以下理解错误的是()。

A、举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

B、原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

C、保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

D、从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕

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第8题

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（)。

A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D、基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

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第9题

关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（)。
A.基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴
B.政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
C.政府基金监管的监管活动具有强制性
D.政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管

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第10题

不属于注册建造师所禁止的行为是（）。

A、签署有虚假记载等不合格的文件

B、在执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动

C、同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业

D、允许他人以自己的名义从事执业活动

E、权利型房地产投资信托

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第11题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（）。

A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息