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[判断]
本次修订反洗钱管理办法,根据公司机构改革后组织架构变化,对公司反洗钱工作领导小组成员部门进行调整,并根据“19号文”要求,完善各部门反洗钱工作职责()
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否
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是
否
A、保险资金
B、企业年金
C、公募基金
D、私募基金
A、证券经纪商
B、证券做市商
C、证券交易商
D、证券承销商
A、固定价格方式
B、簿记方式
C、竞价方式
D、结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制
A、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员发生调整
B、牵头管理部门或者部门主要负责人发生变动
C、业务部门反洗钱岗位人员发生变动
D、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
A、剔除10%最低报价的部分
B、分别剔除10%报价最高和最低的部分
C、剔除10%报价最高的部分
D、分别剔除5%报价最高和最低的部分
是
否
A、法院出具终结(本次)执行裁定书的
B、法院出具准许原告撤诉裁定的被诉案件
C、法院判决驳回原告诉讼请求而原告在法定期限内未提起上诉或者申请再审的的被诉案件
D、当事人自动履行完毕的
根据《关于印发〈中国农业发展银行信贷档案管理办法(2017年修订)〉的通知》(农发银发〔2017〕248号)要求,审查流程形成的信贷档案由审查行保管,其范围包括但不止于()。
A、信贷计划和贷款定价审查类(包括审查意见结论档案和该结论的审查依据档案等)
B、反洗钱与反恐怖融资审查情况
C、信贷担保法律审查类(包括法律审查意见结论档案和该结论的审查依据档案等)
D、信贷审查类(包括补充通知和补充材料、信贷审查意见等档案)