下列关于基金管理人内部治理结构的说法中，错误的是（）

A、股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

B、基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

C、基金管理人应当建立良好的内部治理结构

D、公司监事与高级管理人员应和互独立

查看答案

更多“下列关于基金管理人内部治理结构的说法中，错误的是…”相关的问题

第1题

11下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）

A、基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能

C、严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象

D、基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

点击查看答案

第2题

在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是()。

A、控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

B、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识

C、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

D、基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作

点击查看答案

第3题

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（)。
A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
B.控制活动可以通过授权控制来进行
C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第4题

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（)。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第5题

私募基金管理人内部控制要素的内部环境为（)。
A、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
B、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第6题

关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）

A、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B、负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

点击查看答案

第7题

关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（)。
A、基金管理人内部环境是其它所有风险管理要求的基础
B、基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好
C、基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D、基金管理人内部环境为其它风险管理要求提供规则和结构

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第8题

对于证券投资苺金管理人的资格标淮，下列选项中，()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

A、是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制

B、是否具有特定的权利和职责

C、基金管理人的诚信程度

D、以上说法都正确

点击查看答案

第9题

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（)。

A、可以保障基金财产的安全

B、可以消除投资者和基金管理人的信息不对称