客户洗钱和恐怖融资风险等级划分为：高风险、（）五个等级

A、高风险类

B、中高风险类

C、中风险类

D、中低风险类

正确

错误

A、中低风险类

B、禁止类

C、高风险类

D、中风险类

A、负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C、负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

A、中风险

B、高风险

C、低风险

D、中高风险

A、正常客户

B、低风险客户

C、关注风险客户

D、较高风险客户

E、高风险客户

A、高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B、中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C、中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D、低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

A、当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势，是否毗邻洗钱、恐怖融资或上游犯罪、恐怖主义活动活跃的境外国家和地区，或是否属于较高风险国家和地区(至少包括金融行动特别工作组呼吁采取行动的高风险国家、地区和应加强监控的国家、地区，也可参考国际组织有关避税天堂名单等，以下简称较高风险和地区)

B、接受司法机关刑事查询、冻结、扣划和监察机关、公安机关查询、冻结、扣划(以下简称刑事查冻扣)中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等

C、本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额

D、本机构在当地网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平

A、本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B、境外主权类客户注册国登记为SUDAN

C、境外主权类客户注册国登记为NORTHKOREA;选项4修改为国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%(含)以上

D、国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%

A、客户经理需开展客户加强型尽职调查，了解客户调至高风险等级的原因，重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动

B、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

C、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经团队负责人在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

正确

错误