因公司制度、流程等内控管理方面的缺陷导致公司及公司高管人员擅自以个人名义或公司名义对外进行担保或对外签订合约，属于稽核异常扣分的事项（）

第1题

（运营主任）各收单机构要遵循“谁入网、谁负责”的原则，健全完善受理终端（）制度，对通过本机构加入清算网络的银行卡、条码支付等受理终端承担管理责任

A、风险管理

B、内控管理

C、合规管理

D、流程管理

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定，反洗钱信息包括以下哪些内容（)

A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息

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第3题

下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是()。

A、业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明

B、内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容

C、基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等

D、部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

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第4题

在零售业务开展过程中，如有合规内控方面的问题，可向总行个人金融服务部的（）反馈

A、场景平台部

B、零贷管理部

C、业务支持部

D、产品营销部

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第5题

良好的声誉风险管理有助于提升商业银行的盈利能力和实现长期战略目标，下列事件可能引发商业银行声誉风险的有()。

A、内控缺失导致违规案件层出不穷

B、违反用工法

C、缺乏经营特色

D、金融产品/服务存在严重缺陷

E、缺乏社会责任感

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第6题

从审计风险管理角度来看，下列因素中，可能导致不可控风险的是：()。

A、审计人员素质

B、被审计单位内控制度

C、审计方法

D、审计机构管理水平

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第7题

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()

A、针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

B、审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C、最终批准公司风险管理的基本制度

D、识别并评估各项业务所涉及的重大风险

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第8题

内部控制是针对业务／管理流程设计和实施的一系列政策、制度、程序和措施。内部控制的对象主要是可控风险，如流程执行过程中的偏差、质量问题、财务报告的不准确及合规问题，主要实现了程序性的风险控制。同时，需要将非日常的风险应对落实在内控中。（)

是

否

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第9题

客户全流程体验轴视角下对示范区的评估，我司示范区规划设计存在以下哪几方面的不足（）

A、展示力待提升

B、成本匹配需进一步合理化

C、设计管控需优化

D、看房动线需优化

E、示范区范围需扩大

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第10题

各级秩序维护人员应熟知（）中秩序维护标准等公开文件、制度中有关项目公共秩序方面的管理规定或注意事项，在不违背这些规定的前提下遵照公司作业规范履行秩序维护职责

A、标准化运营手册

B、物业服务合同

C、法律法规

D、物业管理条例

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第11题

在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（)。

A、部门业务规章

B、内部控制大纲

C、基本管理制度

D、业务操作手册

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