题目内容（请给出正确答案）

[多选]

反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容：（）。

A、反洗钱和反恐融资内部控制职责划分

B、反洗钱和反恐融资内部控制措施

C、反洗钱和反恐融资内部控制评价机制

D、反洗钱和反恐融资内部控制监督制度

E、反洗钱和反恐融资工作信息保密制度

F、重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

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第1题

反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容（)。

A、客户身份识别措施

B、客户身份资料和交易记录保存措施

C、可疑交易标准和分析报告程序

D、反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施

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第2题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A、总经理

B、客户经理

C、大堂经理

D、指定专人

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第3题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专门机构负责反洗钱和反恐融资合规管理工作（）

是

否

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第4题

设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

B、总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

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第5题

银行业金融机构应当明确相关业务部门的反洗钱和反恐怖融资职责，保证反洗钱和反恐怖融资内部控制制度在业务流程中的贯彻执行。()

正确

错误

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第6题

金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）或者（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况（）

A、自查

B、内部审计

C、独立审计

D、检查

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第7题

金融机构应当按照规定，结合本机构（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

A、员工及客户规模

B、经营规模

C、洗钱风险状况

D、恐怖融资风险状况

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第8题

依据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，发生下列哪些情况，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告（）

A、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C、发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D、境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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第9题

银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。()

正确

错误

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第10题

金融机构应当指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作（）

是

否

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第11题

发生哪些情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()。

A、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C、发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

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