对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审（）机制，按照我行相关监控名单审核要求对命中要素或信息匹配要素进行初审操作

正确

错误

A、对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

B、经双人初审确认为误命中的预警，初审人员出具放行意见后可继续办理业务。

C、经初审确认为真实命中或无法判断的预警，初审人员应终止业务办理。

D、对于拒绝办理的业务，经办机构应及时报告上级行。

正确

错误

A、客户经理应确保国际信用证业务客户CCS等级非高风险类、非待退出客户。

B、经办机构国际业务人员负责向客户收集相关单据和资料。

C、对于国际业务人员已进行监控名单筛查的要素，客户经理可无需重复筛查。

D、经办机构国际业务人员负责对单据完整性进行审核。

A、十、十

B、五、五

C、九、九

D、八、八

A、申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的

B、境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的

C、注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的

D、经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的

A、经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。

B、如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务。

C、国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

D、客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

A、总行全球反洗钱中心

B、总行运营管理部

C、一级分行反洗钱中心

D、一级分行相关业务部门

正确

错误

正确

错误

A、3

B、6

C、9

D、12