从事公司禁止的利益冲突行为，包括在公司供应商、合作伙伴、签约经销商、竞争方等参股、投资、任职、借款，及以公司名义开展盈利活动，达到了《员工奖惩管理办法》的四级违规（）

第1题

严重不诚信、侵占及盗用公司资产、索要或收受贿赂、从事与公司业务或活动有利益冲突的行为、私下协定行为、泄露公司机密信息及其他严重违纪行为等。会被认定为一级和二级违规，受到解除劳动关系的处罚（）

是

否

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第2题

公司员工本人、配偶、利害关系人严禁从事下列行为，包括但不限于（）

A、利用内幕信息和未公开信息

B、利用职务便利牟取个人利益

C、欺诈、欺骗或市场操纵性交易

D、法律法规、公司制度禁止的其他交易

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第3题

员工个人利益与公司利益，个人利益与所承担的岗位职责，公司业务合作方，项目合作方，工作对象的利益之间发生或可能发生的冲突时不应()。

A、适当可以从事或投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动

B、利益冲突是指员工利益和农民利益，员工利益和合作伙伴利益，员工利益和公司利益之间的冲突，遇利益冲突时，应及时向上级领导或公司监察部门报告，并根据反馈意见及时加以处理

C、禁止利用职权或利用涉及公司经营，财务和其它对公司证券市场价格有重大影响信息，为其个人，其家庭成员或他人牟取非法或不正当利益

D、员工应遵守公司章程及各项规章制度，忠实履行岗位职责，严防利益冲突，维护公司及股东的最佳利益

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第4题

公司从业人员规范执业不包括（）

A、对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B、不从事违规代客理财或代客操作行为

C、不私下索取或收受客户任何款项和财物

D、按照信息隔离墙要求，避免利益冲突，有效防范内幕交易，杜绝利益输送

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第5题

员工在参与公司合作项目的周期内，不能同时服务于其他公司，不能从事与公司/客户业务存在利益冲突或竞争关系的第二职业或兼职（）

是

否

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第6题

合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括()。

A、反洗钱、反商业贿赂

B、利益冲突、信息隔离

C、市场监督

D、客户投诉、内部举报

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第7题

在业务合作过程中，各行要与合作方明确权利、义务关系，要严格禁止非本机构人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动，尤其要重点关注私募类资产管理公司、理财中介公司、类理财投资的交易平台等外部机构的行为，杜绝客户经理违规销售合作方产品和服务、违规违法参与民间借贷、非法集资等（）

是

否

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第8题

自行经营、投资或为他人经营与公司经营范围相同的企业，或从事与公司形成利益冲突的事务（）

是

否

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第9题

职业人员适当可从事或者投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动。（）

正确

错误

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第10题

以下不属于公募基金管理公司投资人员禁止行为的是（）

A、向他人泄露自己在工作中获得的未公开信息

B、买卖本公司基金产品

C、利用内幕信息从事证券交易

D、明示、暗示他人从事内幕交易活动

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第11题

小汪（电信公司职员)下班后与在移动公司工作的同学聊起了最近我公司即将推出的新套餐的优惠额度。此行为违反了《电信员工职业操守守则》的（)这条职业道德标准。

A、诚实信用原则

B、公平原则

C、利益冲突原则

D、保密义务

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