二级分公司及营业部拟任合规监察员需要通过公司（）面试后，由分公司发起流程报公司合规总监审定

A、1

B、2

C、3

D、6

A、正直诚实，品行良好

B、熟悉业务，熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业知识和技能

C、从事证券、金融、会计或法律工作3年以上。取得硕士以上学位的，工作年限可适当放宽

D、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位，并取得证券从业资格。从事证券工作3年以上的，学历要求可以放宽至大专

A、公司的任职决定（须注明合规负责人意见）

B、合规监察员的履历表

C、合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件

D、前任合规监察员履职情况及解聘理由

是

否

A、反洗钱工作胜任能力

B、证券从业人员后续培训

C、合规风控意识及执业行为规范考试

D、分支机构全体员工合规考试

是

否

是

否

A、若出现交易所下发监管函件，处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包

B、smart treader是一款优秀软件，申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持

C、做好投资者教育，让客户知晓交易规则

D、不管他，没什么大不了的

E、分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务

A、合规管理员

B、营业部经理

C、客户经理

D、总公司

A、系统受理的客户投诉，机构应在一个工作日内联系客户，了解客户诉求等信息，同时告知客户公司已受理投诉，并及时反馈处理进展和结果，防止客户投诉后未收到反馈而导致投诉升级

B、监管投受理的客户投诉，分公司会在三个工作日内核实有关信息后，通过邮件转发给机构处理

C、机构发现存在舆情风险的案件，在一个工作日内由中支行政部负责人邮件报送分公司办公室收发文信箱，并抄送分公司办公室、客服部及中支营运部经理

D、投诉件在处理过程中演化为诉讼的，中支合规岗在三个工作日通过邮件报送分公司法律合规部

是

否