题目内容 (请给出正确答案)
[单选]

关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。

A、变更持有 5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案

B、变更持有 5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准

C、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案

D、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准

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第1题
下列关于公司独立运作原则,说法正确的有()。 Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系 Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员 Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职 Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题
关于公司型基金,以下表述正确的是()I、公司型基金在很多国家相较其他组织形式的基金拥有更完整的组织结构和更规范的管理系统,因而可有效降低基金运作风险II、公司型基金是独立法人,可以通过借款来筹集资金III、公司型基金投资人作为股东承担有限责任,基金管理人承担无限责任IV、公司型基金投资人可通过股东(大)会和董事会(执行董事)委任并监督基金管理人
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

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第3题
下列境内主板上市要求所包含条件,错误的是()

A、发行人最近3年内主营业务和重事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

B、发行人最近3个会计年度净利润有两个年度为正数,累计超过人民币3,000万元

C、发行人在独立性方面无严重缺陷,即发行人的资产完整,人员、财务、机构和业务独立

D、发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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第4题
关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

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第5题

关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是()。

A、契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格

B、契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销

C、契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见,公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利

D、契约型基金采用信托法原理,依据基金合同营运基金;公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程运营基金

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第6题
以下关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别描述正确的是()。

A、公司型基金的投资者可通过股东(大)会对重大投资进行决策,合伙型基金的投资者直接参与合伙人会议决策基金事务

B、公司型基金只能自我管理,合伙型基金需要聘请外部管理机构管理

C、可坐基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定,合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定

D、公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配,合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税

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第7题
以下()属于《关于规范金融机构同业业务的通知》中规定的特定目的载体。

A、商业银行理财产品

B、信托投资计划

C、证券公司资产管理计划

D、基金管理公司及子公司资产管理计划

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第8题
黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金,下列关于该证券投资基金当事人的表述中,正确的有()。

A、该股份制银行是基金管理人

B、黄女士是基金持有人

C、该股份制银行是基金持有人

D、甲基金管理公司是基金托管人

E、甲基金管理公司是基金管理人

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第9题
基金管理人内部控制机制一般包括董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,公司管理层对人员和业务的监督控制,各部门主管的检查监督和()?

A、员工自律

B、员工道德素质

C、股东对管理层的监督指导

D、公司督察长的监督指导

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第10题
信息系统工程监理比建筑工程监理更加关注()。
A、变更控制和安全管理
B、变更控制和合同管理
C、质量控制和安全管理
D、质量控制和成本控制

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