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[判断]
银监会依据审慎监管规则,认定内部控制不健全、操作风险管理薄弱的,可要求在计量结果的基础上提高操作风险监管资本()
是
否
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是
否
A、投资人为境内商业银行或农村合作银行
B、资产规模不低于50亿元人民币
C、公司治理良好,内部控制健全有效
D、主要审慎监管指标符合监管要求及银监会规定的其他审慎性条件
A、对银行业金融机构实行并表监督管理
B、统一监管证券业
C、建立统一的证券期货监管体系
D、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
E、制定银行业金融机构的审慎经营规则
A、充实和完善了监管规则体系
B、初步形成了涵盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等主要风险的审慎监管法规框架
C、明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等
D、为银行业监管工作的具体实施提供了监管规则支持
E、有助于对影响金融稳定的金融机构进行检查监督
A、风险早期暴露
B、审慎经营
C、科学负担
D、风险管理
A、基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B、基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C、基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D、基金监管机构的设置必须有法律依据
A、拒绝接受监管的违规行为
B、结算违规行为
C、报送报表资料、信息披露方面的违规行为
D、违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为