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[主观]

金融机构报告期内未发生重大事项的,在《金融机构重大事项报告表》(附表)上注明“未发生重大事项

金融机构报告期内未发生重大事项的,在《金融机构重大事项报告表》(附表)上注明“未发生重大事项”字样,报所在地人民银行。()

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第1题
金融机构对外误付假币,未造成重大负面影响的,由中国人民银行当地分支机构在辖区范围内通报。(
金融机构对外误付假币,未造成重大负面影响的,由中国人民银行当地分支机构在辖区范围内通报。()
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第2题
我国商业银行信息披露的主要内容中不属于“年度重大事项”内容的是()。

A、最大十名股东名称及报告期内变动情况

B、增加或减少注册资本

C、分立合并事项

D、年度内召开股东大会情况

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第3题
金融机构应于每旬旬后1日内向所在地人民银行报送重大事项情况,遇节假日顺延。()
金融机构应于每旬旬后1日内向所在地人民银行报送重大事项情况,遇节假日顺延。()
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第4题
以下关于大额交易报告主体说确的是()

A、客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告

B、客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告

C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告

D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

E、客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

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第5题
在评价年度内,金融机构出现下列事件之一的,人民银行对其综合评价直接定为 C 类或 D 类。()

A、金融机构出现存款挤提、客户交易结算资金挤提、集中退保或其他债务挤兑等严重威胁区域金融稳定的金融突发筝件,没有按照河北省金融突发事件应急预案及时有效处置的

B、因金融机构产品或服务存在缺陷引发客户集体投诉、集体上访等群体性事件,造成恶劣社会影响的

C、金融机构因经营管理不善或严重违法违规经营,被金融监管部门整顿或接管的

D、金融机构在应用人民银行各项金融服务系统工作中出现重大失误或故障,没有及时处置造成重大社会影响的

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第6题
商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。()
A.重大事故报告制度
B.重大事项报告制度
C.重大案件报告制度
D.重大事件报告制度

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第7题
资产负债表日后非调整事项的特点有()。

A、在资产负债表日或以前已经存在

B、在资产负债表日并未发生或存在

C、资产负债表日得以证实

D、期后发生的事项

E、对理解和分析财务报表产生重大影响的事项

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第8题
中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的,可以依法进行核实,认定银行业金融机构存在违规行为的,或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的,可以采取以下处理措施。()

A、约见高管人员谈话,要求说明情况

B、责令银行业金融机构限期整改

C、在金融系统给予通报

D、建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分

E、涉嫌犯罪的,依法移交司法机构处理

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第9题
股权投资基金运行期间,基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的重大事项包括()。Ⅰ投资者数量变化”Ⅱ主要投资方向变化Ⅲ基金期满发生清盘Ⅳ基金托管人变更

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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第10题
关于报告日后事项,下列说法中正确的有()。

A、报告日后事项是指所有发生在报告日后期间的不利事项

B、报告日后事项中的调整事项,涉及盈余调整的,直接通过"以前年度盈余调整"科目核算

C、在报告日已确认预计负债的或有事项在日后期间转化为确定事项时,应当依据会计调整准则做出相应处理

D、报告日后事项中的调整事项,虽然已经调整了相关报表项目,但仍应在财务报表附注中进行披露

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第11题
依据《金融违法行为处罚办法》,金融机构的工作人员受到()处分的,终身不得在金融机构工作。

A、警告

B、降级

C、撤职

D、开除

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