《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。()

正确

错误

A、开展制裁风险尽职调查

B、充分分析制裁风险情况

C、提交至相应层级进行审批

D、确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险

正确

错误

正确

错误

A、如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

B、无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C、中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D、对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

A、制裁合规

B、反逃税

C、反恐怖融资

D、反扩散融资

A、审定批准反洗钱及制裁合规测试政策

B、牵头管理反洗钱及制裁合规测试工作

C、审定批准反洗钱及制裁合规测试计划

D、听取合规测试工作进展情况汇报

A、美国、英国

B、澳大利亚、新西兰

C、法国

D、加拿大

A、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B、《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C、《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D、《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

A、我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

B、银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

C、我行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理

D、我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理

正确

错误