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对于销售团队,合规KPI考核时对于ICAR使用率的表述正确的是()
[单选]

对于销售团队,合规KPI考核时对于ICAR使用率的表述正确的是()

A、小A常驻地为上海(一级城市),本月个人ICAR使用率为67%,个人ICAR使用率合格

B、小B常驻地为北海(其他城市),本月个人ICAR使用率为36%,个人ICAR使用率不合格

C、地区经理C常驻地为杭州(一级城市),本月团队ICAR使用率一级城市62%,其他城市33%,团队ICAR使用率不合格

D、地区经理D常驻地为漳州(其他城市),本月团队ICAR使用率一级城市59%,其他城市41%,团队ICAR使用率合格

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第1题
证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见,合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%;对于重大合规事项,可制定一票否决制度()

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第2题
考核期内,达到本职级关键积分标准的140%,且kpi大于等于,且责任积分达标,无合规事件的处罚,则可晋升一级()

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第3题
下列选项哪些属于内控合规委员会职责()。

A、审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度

B、审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果

C、审议省联社完善、优化制度年度规划

D、负责合规管理的控制、监督和评估

E、提出完善合规管理的意见

F、审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

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第4题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,公司将异常数据发给分支机构,由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告;对于无合理解释的,一律采取“不计入分支机构及员工考核任务”、“取消展业支持”及“追回个人提成”的处罚措施,防范潜在合规风险()

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第5题
对于达到识别标准的承保业务,由销售人员在()的前提下,按照相关规定履行客户身份识别义务。
A、依法合规
B、了解你的客户
C、正常承保
D、受理通过

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第6题
对于KPI考核得分连续3个月达到的网点,之前考核月(限2020年度)存在派费考核的,将对已上账的派费考核减免50%()

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第7题
关于清算报文预警,以下说法正确的有()。

A、真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况

B、误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况

C、对于误报警,不涉及制裁对象的,初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行

D、疑似报警命中制裁名单,无法确认是否涉及制裁对象的,初审团队停止处理,提交内控与法律合规部进行复审,根据复审结论进行业务放行或退回处理

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第8题
团队考核管理指标由商业非车险委员会制定,主要包括结果导向指标、过程管理指标、合规管理指标和客户服务指标()

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第9题
分行法律与合规部对于填报的风险事件进行退回时,无需说明退回原因()

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第10题
投行业务人员、自营资管部门、研究销售人员、合规人员均不得参与对分析师、研究员的考核()

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第11题
OKR与KPI的区别,不包括()

A、KPI指完成个人目标即完成目标;OKR指完成个人目标不代表完成团队目标

B、KPI强调个人;OKR强调团队

C、OKR的团队在完成个人工作的同时必须帮助他人,以实现共同目标

D、KPI考核是关键性指标考核

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