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[判断]

洗钱和恐怖融资风险事件应急处置过程中形成或获得的相关工作材料，应由负责提供相关信息资料和工作记录的部门进行整理归档，妥善保存。未经授权不得擅自提供给任何第三方，涉密材料应按照公司保密要求进行存储和管理（）

是

否

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第1题

反洗钱与反恐怖融资突发事件是指突然发生，与履行反洗钱和反恐怖融资义务密切相关的，造成或可能造成分行面临洗钱、恐怖融资、扩散融资风险或监管处罚等，需要采取应急处置措施予以应对的事件（）

是

否

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第2题

反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容：（）。

A、反洗钱和反恐融资内部控制职责划分

B、反洗钱和反恐融资内部控制措施

C、反洗钱和反恐融资内部控制评价机制

D、反洗钱和反恐融资内部控制监督制度

E、反洗钱和反恐融资工作信息保密制度

F、重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

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第3题

依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》(辽农信联〔2020〕110号)规定，法人行社应不定期组织辖内机构开展洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案演练，不断完善应急处置预案。()

正确

错误

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第4题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》:法人金融机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险管理，充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可以带来严重的（），并导致客户流失、业务损失和财务损失

A、声誉风险

B、操作风险

C、法律风险

D、投诉风险

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第5题

本次修订将“重大洗钱风险”相关表述修改为“洗钱和恐怖融资风险事件”，以保证制度文本的统一性（）

是

否

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第6题

各级公司评估认为属于洗钱和恐怖融资风险事件的，应第一时间向本级公司反洗钱领导小组和反洗钱工作分管领导上报《洗钱和恐怖融资风险事件报告表》，且应于事件发生或知悉事件发生后及时逐级上报至省分公司风险管理部。特别紧急时，应当立即以口头形式报告洗钱风险事件的简要情况和已采取的措施（）

是

否

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第7题

针对洗钱和恐怖融资高风险客户咨询或投诉自助设备交易限额相关问题，各级行要做好解释工作，但不得向客户透露客户风险等级相关事宜，并转客户管理部门或反洗钱中心处置（）

是

否

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第8题

在个人资信证明业务办理过程中,如发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向本行营运管理部报告，并做好对业务产品的洗钱风险评估和风险控制工作（）

是

否

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第9题

总行部门对境外主权类客户准入开展尽职调查过程中，如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为（），其准入尽职调查须报总行内控合规监督部审核

A、低风险

B、中低风险

C、中风险

D、高风险

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第10题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A、自评估领导小组

B、反洗钱管理部

C、第三方专业机构

D、各业务条线、部门、分支机构

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第11题

中国人民银行及其分支机构根据金融机构合规情况和风险状况，可以采取（）等措施。在监管过程中，发现金融机构存在较高洗钱和恐怖融资风险或者涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定的，中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查

A、监管提示

B、诫勉谈话

C、约见谈话

D、监管走访

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