题目内容（请给出正确答案）

[多选]

对于高风险等级客户所采取的措施，包括但不限于以下（)措施。

A、进一步调查客户及其实际控制人、交易实际受益人情况

B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C、加强对客户的交易监控，每月查看客户交易明细

D、限制客户办理非柜面业务、跨境业务、授信、信托等易被洗钱分子利用的业务产品

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第1题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于哪些措施()。

A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B、调低客户洗钱和恐怖融资风险等级

C、以客户为单位限制账户功能

D、调低交易限额

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第2题

对于高风险客户，公司采取强化的客户身份识别措施，包括但不限于以下方面（）

A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人的情况

B、客户办理各项业务时，需经相关业务的高级管理人员或高级专业人员审核

C、按照法律规定或合同约定，对业务收支方式、保费规模、业务发生频率等实施合理限制

D、实施动态管理，每半年重新审核一次，重新识别客户，并更新相关资料

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第3题

各机构在本行客户风险等级评定的基础上，应根据个人和对公客户风险类别采取不同的客户身份识别措施：对于高风险客户或者高风险账户持有人，各机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析；对于低风险客户或者低风险账户持有人，可采取适当宽松的识别措施（）

是

否

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第4题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于()。

A、调高客户洗钱风险等级

B、调高恐怖融资风险等级

C、以客户为单位限制账户功能

D、调低交易限额

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第5题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（)等

A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B、以客户为单位限制账户功能

C、调低交易限额

D、采取标准化尽职调查

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第6题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级，对涉案账户限制账户功能、调低交易限额等。()

正确

错误

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第7题

据《晋商银行对公业务反洗钱实施细则》，对洗钱高风险客户采取强化的风控措施，包括但不限于（）

A、深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

B、排查交易情况，询问与核实交易的目的和动机

C、经运营主管批准后再为客户办理业务或建立新的业务关系

D、按照法律规定或与客户的事先约定，经有权审批人批准后，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

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第8题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级，以账户为单位限制账户功能、调低交易限额等（）

是

否

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第9题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对较高风险、高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（）

A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B、适当延长客户身份资料的更新周期

C、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

D、对交易及其背景情况做更为深入的调查，了解客户的业务和产品偏好，询问客户交易目的，核实客户交易动机

E、经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

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第10题

营业网点不需要对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性。()

正确

错误

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第11题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A、负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C、负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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