（）是分行反洗钱工作的牵头管理部门

第1题

省分行、各二级支行应在反洗钱牵头管理部门设立反洗钱管理相关岗位，配备专职反洗钱管理人员（）

是

否

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第2题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。()

正确

错误

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第3题

除反洗钱牵头管理部门外，各级反洗钱领导小组其他成员部门应配备专兼职人员负责本条线的反洗钱工作（）

是

否

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第4题

各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作;各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。()

正确

错误

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第5题

1190某二级分行消费信贷部门原反洗钱工作事务牵头人员离职，可以由以下哪些人员兼任该岗位（）

A、客户经理小王

B、风险管理岗老张

C、业务检查岗小陈

D、产品经理老赵

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第6题

建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作，属于()工作职责。

A、高级管理层

B、反洗钱牵头管理部门

C、业务部门

D、科技部门

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第7题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，下面哪项工作不是反洗钱管理部门的职责()。

A、制定起草洗钱风险管理政策和程序

B、贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C、识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告

D、组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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第8题

由（）牵头组织核实确认疑似涉恐名单客户是否与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单一致

A、客户主管部门

B、反洗钱主管部门

C、运营管理部门

D、业务主管部门

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第9题

根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法（中国人民银行令〔2021〕第3号），以下哪种情况，金融机构可以不用向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告（）

A、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员发生调整

B、牵头管理部门或者部门主要负责人发生变动

C、业务部门反洗钱岗位人员发生变动

D、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

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第10题

发生哪些情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()。

A、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C、发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D、境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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第11题

依据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，发生下列哪些情况，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告（）

A、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C、发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D、境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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