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辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法中外国现任或离任的履行重要公共职务的人员,包括国家元首、政府首脑、高层政要、重要的政府、司法或者军事高级官员,国有企业高管、政党要员等,或者这些人员的家庭成员及其他关系密切的人员;被列为()客户。
[单选]

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法中外国现任或离任的履行重要公共职务的人员,包括国家元首、政府首脑、高层政要、重要的政府、司法或者军事高级官员,国有企业高管、政党要员等,或者这些人员的家庭成员及其他关系密切的人员;被列为()客户。

A、一般风险

B、低风险

C、较高风险

D、高风险

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第1题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法所称的风险是指(),即客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给辽宁省农村信用社造成的()、()和()。

A、洗钱风险

B、基本标准

C、声誉风险

D、法律风险

E、参考因素

F、经营风险

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第2题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。

A、负责持续关注客户风险等级状况,及时更新客户资料,适时调整客户风险等级

B、负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表

C、负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第3题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。

A、负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C、负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第4题
依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》(辽农信联〔2020〕110号)规定,法人行社应不定期组织辖内机构开展洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案演练,不断完善应急处置预案。()

正确

错误

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第5题
总行部门对境外主权类客户准入开展尽职调查过程中,如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为(),其准入尽职调查须报总行内控合规监督部审核

A、低风险

B、中低风险

C、中风险

D、高风险

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第6题
根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类,应遵循以下()原则

A、风险相当原则

B、全面性原则

C、同一性原则

D、动态管理原则

E、保密原则

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第7题
以下哪项不属于客户洗钱和恐怖融资风险等级__()

A、高风险类

B、中高风险类

C、中风险类

D、中低风险类

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第8题
《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》适用于中国农业银行境内各级机构、子公司、境外分支机构。()

正确

错误

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第9题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的基本原则不包括()()

A、风险相当原则

B、全面性原则

C、综合管理原则

D、保密原则

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第10题
客户洗钱和恐怖融资风险等级即CCS等级为()的,禁止开户

A、中低风险类

B、高风险类

C、中风险类

D、禁止类

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第11题
客户洗钱和恐怖融资风险等级划分为:高风险、()五个等级

A、较高风险

B、一般风险

C、中风险

D、低风险

E、较低风险

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