以下哪些监管账户业务，经一级支行风险管理部和一级支行行长审批即可（）

A、授信业务

B、上市公司四类业务（IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划）

C、商品预售房资金

D、出口退税账户

E、政府财政、科技、文化等专项资金监管业务

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第1题

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制，防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线（)
A、业务管理部门
B、运营管理部门
C、法律与合规部门
D、一级支行

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第2题

()负责承担辖内个人信贷业务贷后管理的批量监管和日常管理。

A、个贷中心

B、支行或网点

C、一级分行

D、总行

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第3题

资金监管业务经办机构应留存两份资金监管业务协议原件，一份作为资金监管业务资料由分行归口管理部门或支行业务部门指定专人保管，一份作为监管账户开户资料由支行会计部门按要求保管使用（）

是

否

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第4题

调查管理部门负责人包括以下哪些人员（）。

A、支行行长

B、支行信贷会计

C、市场营销部总经理

D、风险管理部负责人

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第5题

银行应当建立企业银行结算账户监管监察制度。上级行至少每年对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督监察（）

是

否

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第6题

A．客户行为类
B．各网点会计主管日常负责特殊客户群体业务办理流水信息登记备查
C．对特殊群体客户存续账户每月交易情况进行排查核对，确保账户后续使用可控
D．一旦出现客户账户使用异常情况，立即组织上门核实，根据核实情况进行账户不收不付限制，确保特殊客户产生的风险在我行可控范围内
E．不需要对后续账户使用情况进行跟踪，所产生的风险由客户自行承担
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

根据《关于推广智慧e开户及加强新形势下对公结算账户管理的通知》（农银苏办〔2019〕502号）及《关于明确开立异地账户有关要求的通知》的要求，异地账户开户前由一级支行或以上客户部门负责上门核实并出具核实报告，核实报告应包含异地账户开立用途及原因，并加盖一级支行行政公章（）

是

否

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第8题

发生以下哪些情形，各分支机构应及时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易，并提交《涉及恐怖活动资产冻结登记簿》，由总公司核实确认（)

A、各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的

B、各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的

C、各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的

D、各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的